שירלי קוזי-פולנדר, עו"ד - 052-2695500   |  עופר פולנדר, עו"ד - 050-6502790

Shirly Kuzi-Folander, Adv | Ofer Folander, Adv​


הרציונל העומד לנגד עיניו של הרגולטור בבואו להגן על ציבור המשקיעים בפיקוח על הגופים הפיננסים מגובש בשלושה פרמטרים עיקריים :
  • איתור מקיף וסדיר של סיכוני ציות שהגוף המפוקח ולקוחותיו חשופים להם.
  • הטמעה שוטפת של הוראות הדין בכל תחומי פעילותם.
  • יישום תכנית אכיפה ובקרה פנימית אפקטיבית.
 
 
השלב הראשון
מוקדש ללמידת החברה, העובדים, תרבות הציות בחברה, יכולת האכיפה הפנימית וכיוצ"ב.
 

תחומי התמחות

נשמח לעמוד לשירותכם!
מלאו פרטיכם וניצור קשר בהקדם:

שוק ההון // אכיפה פנימית

בשלב זה נבחנים תהליכי הליבה של החברה:
  • הסכם ההתקשרות של החברה עם לקוחותיה
  • הליך גיוס לקוחות
  • בירור צרכי לקוח
  • בחינת מודל יחס לסיכון
  • תפעול שוטף
  • תהליכי למידה בחברה, שימור הידע והפקת לקחים
  • תהליכי בקרה שוטפים
 
בסוף שלב זה יוגש דו"ח מפורט עם ממצאים והמלצות כיצד לפעול במטרה לצמצם ככול שניתן את הסיכון מבלי לפגוע בתהליכי החברה
 
arrow-down2, arrow-down, download, bottom
 
השלב השני
הינו שלב היישום וההטמעה הכוללת מגוון רחב של פעולות כגון:
 
  • עידכון הסכם ההתקשרות של החברה עם לקוחותיה.
  • עידכון נהלים
  • התאמות בתהליכי העבודה
  • הדרכות עובדים ובעלי תפקידים בחברה בדבר יישום הרגולציה.
  • עיבוי תהליכי בקרה שוטפים.
  • בחינת מכלול האספקטים של פעילות הדירקטוריון.
 
בסוף שלב זה תיערך תוכנית אכיפה מפורטת הכוללת תוכנית עבודה בנושא אכיפה פנימית, תוכנית בקרה ותוכנית הדרכות, אשר ישומן באופן אפקטיבי יפחית את חשיפת החברה ונושאי המשרה בה להפרות הוראות הדין החל עליהם.
 
arrow-down2, arrow-down, download, bottom
 
השלב השלישי
עוסק ביישום שוטף – אכיפה פנימית מתמשכת הינה גורם משמעותי בדבר הצלחת החברה לצמצם את חשיפת החברה להפרות הדין.

 

כדי לאפשר ללקוחותינו לעמוד בסטנדרטים גבוהים של אכיפה פנימית אנו מציעים מגוון רחב של שירותים כגון:  
  • הדרכות תקופתיות לעובדי החברה ולנושאי המשרה.
  • ביקורת פנים לפי תכנית עבודה.
  • ליווי והנחיית מנהלי ועובדי החברה ביישום עידכוני רגולציה.
  • המלצות להפקת לקחים מממצאי כשל.
  • השתתפות בישיבות ועדת הביקורת והדירקטוריון
  • שירותי "לקוח סמוי".
  • בחינת יישום ממשל תאגידי תקין בפעילות הנהלת החברה והדירקטוריון.
arrow-down2, arrow-down, download, bottom
 
נשמח לעמוד לרשותכם בכל שאלה והבהרה בנושא
ולהעמיד לרשותכם את הניסיון הרב שנצבר על ידי משרדנו.